研究生学位授权审核改革理念,博士硕士学位授
分类:中国史

研究生学位授权审核是研究生教育体系的重要组成部分,“服务需求、提高质量”是现在及今后一段时间中国研究生学位授权审核制度改革理念。

《博士硕士学位授权审核办法》进一步规范学位授权审核标准和程序
部分高校可自主新增学位点

国务院学位委员会办公室负责人就《博士硕士学位授权审核办法》答记者问

刘延东在国务院学位委员会第三十二次会议上强调优化结构 提高质量全面提升我国学位与研究生教育水平

学位授权审核;服务需求;提高质量;研究生教育;国务院学位委员

近日,国务院学位委员会印发了《博士硕士学位授权审核办法》,进一步规范学位授权审核的标准和程序。

近日,国务院学位委员会印发了《博士硕士学位授权审核办法》。国务院学位委员会办公室负责人就相关问题回答了记者提问。

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作者简介:曹昭乐,女,陕西商洛人,北京师范大学教育学部博士研究生,研究方向为高等教育政策;钟秉林,男,北京人,北京师范大学教育学部教授,博士,研究方向为高等教育政策。北京 100875

《办法》指出,放权部分学位授予单位开展自主审核,每年可自主新增学位点,探索设置新兴交叉学科学位点;同时,对研究生培养质量不高、教育资源配置不足、师资支撑有困难的单位,不再接受新增学位授权申请。

  1. 请简要介绍制定出台《办法》的背景和意义。

1月8日,国务院学位委员会第三十二次会议在北京召开。中共中央政治局委员、国务院副总理、国务院学位委员会主任委员刘延东出席会议并讲话。新华社记者 丁海涛 摄

内容提要:研究生学位授权审核是研究生教育体系的重要组成部分,“服务需求、提高质量”是现在及今后一段时间中国研究生学位授权审核制度改革理念。但目前学位授权审核实践难以满足“服务需求、提高质量”的要求,高校存在盲目申点、学科点规模只增不减等问题,导致资源浪费和质量危机。本研究通过对68位国务院学位委员中的38位进行半结构式访谈,采用质性分析软件Nvivo8.0对访谈结果进行分析。研究结果表明,国务院学位委员们认同“服务需求、提高质量”发展理念,尤其应将“提高质量”作为改革的中心,继续完善学位授权审核质量保障和监督体系。学位授权审核需要从优化结构与布局、完善内外部质量保障体系、放权省级学位办、调整学科专业目录和学位授权审核常态化等方面贯彻落实。但在优化结构是否要达到区域平衡、质量保障是否要纳入“第三方评估”、放权给谁和下放哪些权力、研究生发展规模是否要扩大、面对跨学科、新学科的出现如何调整学科目录和学位授权审核是否应该常态化等具体实施策略上存在一些争议。现代学位授权审核制度应该在外在需求与内在质量之间寻求适当的平衡。研究生学位授权审核要抓好顶层设计,构建边界明确、国家、省和高校三者协作的权责管理体系,优化研究生教育结构与科学布局,健全授权点动态调整机制,缓解区域研究生教育不均衡发展矛盾,创新内外联动的质量保障体系,体现其动态性、法治性、权威性和常态化的特质,促进研究生教育高水平发展。

建立常态化授权审核机制

答:自1981年《中华人民共和国学位条例》实施以来,国务院学位委员会先后组织开展了11批学位授权审核、1次“服务国家特殊需求人才培养项目”学位授权审核和多次专业学位授权审核,建立了学位授权点动态调整制度,逐步建立了具有中国特色的学位授权审核制度。目前,我国已有博士学位授予单位402个,硕士学位授予单位730个;开展“服务国家特殊需求人才培养”博士项目单位35个,硕士项目单位63个,基本建立了覆盖各地区、学科门类齐全、学术学位与专业学位并重的学位授权体系。

新华社北京1月9日电 国务院学位委员会第三十二次会议8日在京召开,中共中央政治局委员、国务院副总理、国务院学位委员会主任委员刘延东在会上强调,要按照“四个全面”战略布局和“五个发展”理念,以提高质量为中心,突出结构调整优化和培养模式转变,构建良好学术生态环境,使学位与研究生教育实现更高质量、更有效率发展,为全面建成小康社会培养高素质人才。

关 键 词:学位授权审核 服务需求 提高质量 研究生教育 国务院学位委员

自1981年《中华人民共和国学位条例》实施以来,国务院学位委员会先后组织开展了11批学位授权审核、1次“服务国家特殊需求人才培养项目”学位授权审核和多次专业学位授权审核,建立了学位授权点动态调整制度。随着政府职能转变的不断深入,依法治教、依法行政、规范行政审批的要求不断加强,制定学位授权审核办法、规范审核标准和程序愈发迫切。

当前,我国研究生教育已迈入新的历史阶段,“服务需求、提高质量”已成为学位与研究生教育改革发展的主线,研究生教育发展的新形势和新任务,需要进一步深化学位授权审核改革。随着政府职能转变的不断深入,中央对依法治教、依法行政、规范行政审批提出的新要求,迫切需要加快制定学位授权审核办法。30多年的学位授权审核实践,在不断完善学位授权审核制度的同时,也为制定学位授权审核办法提供了坚实基础。因此,有必要在总结经验的基础上制定《办法》,进一步规范学位授权审核标准和程序,保证学位授权质量,促进研究生教育发展,服从服务国家发展战略。

刘延东指出,“十二五”期间,学位与研究生教育以“服务需求、提高质量”为主线,深化综合改革,加快发展方式转变,重点领域改革迈出坚实步伐,质量保障和投入支持体系更加完善,国际影响不断提升,为经济社会发展提供了有力支撑。

标题注释:教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“我国社会需求变化与学位授予体系发展前瞻研究”,中国学位与研究生教育学会2015年度课题“学位授权审核办法改革方案研究”(A2-2015Y0605-001)。

此次《办法》加强了对授权审核制度的整体设计,建立了常态化的授权审核机制:

  1. 请谈谈《办法》的总体思路。

刘延东强调,要聚焦国家重大战略和发展需求,瞄准科技前沿,加强科教协同、产学研结合,动态调整优化学位授权和学科专业布局,提高服务经济社会发展能力。要坚持育人为本、立德树人,深化研究生培养模式改革,加快健全内部质量评估和监督保障体系,提高研究生社会责任感、创新能力和实践能力。要大力推进科研诚信和学术道德教育,健全学术不端惩戒机制,对学术造假行为零容忍严打击。要立足推动研究生教育发展转型,科学制定研究生教育发展“十三五”规划,统筹推进世界一流大学和一流学科建设,努力建设一流的研究生教育体系。

中图分类号:G643 文献标志码:A 文章编号:1672-874206-0059-08

——将学位授权分为新增学位授权审核和学位授权点动态调整两部分。其中,新增学位授权审核侧重于增量结构调整,每3年实施一次;学位授权点动态调整侧重于存量结构优化,每年开展一次。

答:一是坚持服务需求、提高质量。贯彻落实全国研究生教育工作会议和全国研究生教育质量工作会议精神,围绕“服务需求、提高质量”这一核心任务,以优化学科结构为重点,突出按需授权,严把质量关,引导学位授予单位走内涵式发展道路,主动服务国家、区域经济社会发展需求,形成特色和优势。

研究生学位授权审核(以下简称“学位授权审核”)是研究生教育体系的重要组成部分。“十二五”时期,中国研究生教育授权审核提出并秉持“服务需求、提高质量”理念,在保障高层次人才培养质量和推动研究生教育发展上成效显著。随着政府职能转变与国家法治化进程加速,对“服务需求、提高质量”的内涵提出了更高要求,学位授权审核必须作出应对。

——明确授权审核范围,新增单位原则上只在普通高等学校范围内进行,新增学位点原则上不接受已转制为企业的学位授予单位的新增申请。

二是突出质量标准主导作用。进一步细化学位授权审核申请基本条件,根据建设研究生教育强国的目标,提高申请标准,加强与研究生培养的衔接,按照新增学位授予单位、新增学位授权点,分别制定起点更高、标准更严、针对性更强的申请基本条件,改变过去以分配数量指标为主要方式的做法,严格按申请基本条件,依法依规实施授权审核。

目前,学位授权审核研究内容及方法主要有:学位授权审核制度及其变迁、案例研究及改革策略等[1-9]。研究视角有法理学和现代治理、组织学、市场需求理论等[6-13]。研究发现,学位授权审核实践难以满足“服务需求、提高质量”的要求,高校存在盲目申点,学科点规模只增不减等问题。这导致资源浪费和质量危机,使得特定情境下“违规”行为变为常规,制度效力所剩有限,或失去存在意义[14]。如何更好地服务研究生教育发展,听取学位授权审核制度设计者意见,他们如何理解“服务需求、提高质量”理念,如何在制度设计中实现其理念将具有重要意义。

——从严控制新增学位授予单位数量和增长速度,强调授权审核与结构优化、研究生培养和资源配置的衔接。

三是扩大省级统筹和高校办学自主权。明确省级学位委员会职责,科学规划本区域学位授予单位和学位点的发展与建设,分批分期有序开展授权审核。放权部分学位授予单位自主开展新增博士硕士学位点评审,探索设置新兴交叉学科学位点,这是落实国务院“放管服”改革的重要举措,也是深化学位授权审核改革的方向,目的是进一步激发学位授予单位办学活力,推动其内涵发展,适应经济社会发展需求。

一、研究方法与资料分析

——对有生师比高于国家标准、研究生奖助经费落实不到位、学术规范教育缺失等六类问题的单位,暂停新增学位点。

四是加强授权审核监管。强化学位授权审核与研究生教育质量评价、资源配置、研究生培养和学位授权点评估的有效衔接,加强授权审核工作过程管理,加大信息公开和违规行为处罚力度,主动接受社会监督。

《中华人民共和国学位条例》第七条规定:“国务院设立学位委员会,负责领导全国学位授予工作。学位委员会设主任委员一人,副主任委员和委员若干人。主任委员、副主任委员和委员由国务院任免”。学位授权审核是国务院学位委员的法定职责,国务院学位委员会也是学位授权审核的最高决策机构,他们的观点对中国学位授权审核工作具有决定性意义。鉴于此,本课题组从2015年5月至9月通过多方联系64位国务院学位委员,除了因在国外公务、调离工作等原因外,共访谈到38位。他们的工作地域与工作单位属性如表1所示。

坚持“服务需求、提高质量”

  1. 请介绍一下《办法》的制订过程。

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据国务院学位委员会办公室负责人介绍,经过30余年的建设,我国已有博士学位授予单位402个,硕士学位授予单位730个,基本建立了覆盖各地区、学科门类齐全、学术学位与专业学位并重的学位授权体系。因此,“服务需求、提高质量”成为我国研究生教育迈入新的历史阶段后改革发展的主线。

答:国务院学位委员会第三十二次会议结束后,学位办与部分省市学位委员会和部分高校成立工作组,组织专家就学位授权审核办法进行研究。在总结过去学位授权审核经验的基础上,根据国务院学位委员会第三十二次会议审议通过的学位授权审核改革意见、研究生教育发展面临的新形势新挑战、转变政府职能和依法行政的要求,通过对国内外相关资料、数据的收集分析,研究起草了学位授权审核办法的初稿。初稿形成后,工作组多次组织会议,听取不同单位和教育专家意见,先后征求了31个省学位主管部门和大部分学位授予单位的意见,召开了10多次专题调研会,听取不同区域、不同类型高校的意见,经过反复研究和修改完善,形成了《办法》。

访谈采用半结构式提纲,访谈内容经过专家组讨论和提取国务院学位办意见形成,其主要内容包括:“对国家下放审核权的看法和建议”、“国家授权审核学位点与研究生教育适应国家和地方发展需求关系”、“研究生学位授予单位或授予点规模发展”、“研究生学位授予单位或授予点质量保证”、“研究生教育区域协调发展”、“审批学位点学科目录”及“学位授予审核时间常态化”等。

《办法》以优化学科结构为重点,突出按需授权,引导学位授予单位走内涵式发展道路,主动服务国家、区域经济社会发展需求,形成特色和优势。

  1. 请简要介绍一下《办法》的主要内容。

访谈原始资料经初步整理后,采用质性分析软件Nvivo8.0对访谈结果进行三级编码:开放编码、轴心编码和核心编码。其具体步骤为:第一步,新建项目,把38位委员访谈记录导入软件;第二步,开放编码,建立自由节点,初步梳理出556个自由节点;第三步,轴心编码,对开放编码中含义相近的节点合并,建立树节点,在此过程中,根据分析项目的变化,对树节点进行调整;第四步,核心编码,通过对已发现的概念类属进行系统分析,提取出核心类属,即“服务需求、提高质量”,具体类目主要包括:“放权”、“优化结构与布局”、“调整学科专业目录”、“学位授权审核常态化”和“完善内外部质量保障体系”等5个核心内容,参考点数分别为205个、136个、36个、20个和115个,其编码如表2所示。

一方面,突出质量标准在授权审核中的主导作用。《办法》改变了过去分配数量指标的做法,提高授权审核的准入门槛,按新增博士硕士学位授予单位、新增博士硕士学位点和自主审核单位三类分别制定了更加细化、水平要求更高的申请基本条件。

答:《办法》共分为七章35条。第一章总则,共7条,主要规定了博士硕士学位授权审核的法律依据、指导思想、基本原则、体系结构、审核类型和申请条件制定。第二章组织实施,共4条,主要明确了学位授权审核的周期、组织方式、审批时限和授权审核口径。第三章到第五章分别对新增博士硕士学位授予单位、新增博士硕士学位点和自主审核单位新增学位点等三类审核工作进行了规定,共15条,主要明确了三类审核的申请范围、审核程序等内容。第六章质量监管,共6条,规定了授权审核中的一些监管处罚措施。第七章附则,共3条,为一些补充说明。

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另一方面,突出服务国家、区域经济社会发展需求的导向。《办法》提出,新增硕士学位授予单位以培养应用型人才为主,新增硕士学位点以专业学位点为主;同时,对服务国家重大需求、落实中央重大决策、保证国家安全具有特殊意义或属于填补全国学科领域空白的普通高等学校和学科,可适度放宽申请基本条件。

  1. 《办法》做了哪些制度创新?

扩大省级统筹和高校自主权

答:一是加强授权审核制度的整体设计。着眼于供给侧改革,统筹学术学位和专业学位授权,同步开展两类学位授权;建立常态化授权审核机制,将学位授权分为新增学位授权审核和学位授权点动态调整两部分,新增学位授权审核侧重于增量结构调整,每3年实施一次,学位授权点动态调整侧重于存量结构优化,每年开展一次;进一步明确国务院学位委员会、省级学位委员会和学位授予单位的职责;进一步明确授权审核范围,新增单位原则上只在普通高等学校范围内进行,新增学位点原则上不接受已转制为企业的学位授予单位的新增申请。

为落实国务院“放管服”改革要求,《办法》确立了以省级学位委员会为主的审核模式。审核重心逐步下移到各地区,各省级学位委员会负责规划本区域学位授予单位和学位点的发展与建设,组织实施新增博士学位授予单位和学位点的初审,新增硕士学位授予单位和学位点的审核。国务院学位委员会的工作重点则转移到授权审核政策和条件的制定,以及授权审核结果的批准。

二是突出质量标准在授权审核中的主导作用。经过30余年建设,我国学位授予单位和学位授权点已具有相当规模。根据服务需求、提高质量、走内涵式发展道路的要求,为保证我国研究生教育质量,有必要提高授权审核的准入门槛,改变过去分配数量指标的做法,按新增博士硕士学位授予单位、新增博士硕士学位点和自主审核单位分别制定更加细化、水平要求更高的申请基本条件,充分发挥学科评议组和专业学位教指委在授权审核中作用,严格按标准和程序实施审核,保证学位授权审核质量。

为进一步激发高校办学活力,《办法》放权部分学位授予单位自主开展新增博士硕士学位点评审,每年可自主新增学位点,同时可根据学科发展趋势和经济社会发展需求,探索设置新兴交叉学科学位点。同时,对这部分单位提出更加严格的制约措施,要求其学位点审核标准必须高于国家规定的申请基本条件,新增点6年内必须达到相应水平,不能突破质量底线。

三是确立以省级学位委员会为主的审核模式。审核重心逐步下移各地区,各省级学位委员会负责本区域学位授权审核工作的规划、建设和申报指南编制,受国务院学位委员会委托接收单位申请,组织实施新增博士学位授予单位和新增博士学位点的初审,新增硕士学位授予单位和新增硕士学位点的审核,在此基础上择优推荐。国务院学位委员会工作的重点转移到授权审核政策和各类授权审核条件的制定,以及最终授权审核结果的批准。

此外,《办法》明确加大对授权审核的监管处罚力度。新增学位点3年后必须接受评估,评估不合格的点5年内不得申请增列;对材料弄虚作假、违反纪律的单位,实行一票否决。

四是强调授权审核与结构优化、研究生培养和资源配置的衔接,从严控制新增学位授予单位数量和增长速度。充分考虑高等教育办学层次结构,合理确定普通高等学校的博士、硕士和学士三级学位授予单位的比例。对现有研究生培养质量不高、教育资源配置明显不足、现有学位点师资队伍支撑有困难的单位,原则上不再接受新增学位授权申请。

(本报北京3月30日电 本报记者 柴如瑾)

五是进一步激发高等学校办学活力。放权部分学位授予单位开展自主审核,每年可自主新增学位点,可根据学科发展趋势和经济社会发展需求,探索设置新兴交叉学科学位点,为其开展高水平研究生教育创造良好环境。同时,对这部分单位提出更加严格的制约措施,要求其学位点审核标准必须高于国家规定的申请基本条件,新增点6年内必须达到相应水平,不能突破质量底线。

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六是加大对授权审核的监管处罚力度。适当增加公开环节,加强社会对审核工作的监督。加强授权审核与学位点评估和研究生培养的有效衔接,新增学位点3年后必须接受评估,评估不合格的点5年内不得申请增列,对研究生教育资源投入不足、培养问题较多的单位,将暂停其新增申请。强化权责一致,各单位在获得授权的同时要承担相应的责任。对材料弄虚作假、违反纪律的单位,实行一票否决。

  1. 请问《办法》发布实施后,后续工作还有哪些考虑?

答:一是制定了《学位授权审核申请基本条件》。从办学定位、师资队伍、人才培养、科学研究、条件支撑等方面分别制定了新增博士硕士学位授予单位、自主审核单位、新增博士硕士学位授权一级学科和专业学位类别的申请基本条件,强化学位授权审核工作与研究生培养工作的衔接。

二是抓好《办法》的落实工作。进一步加强省级学位委员会的统筹作用,要求各省根据本区域高等教育结构和研究生教育需求,制订本区域新增学位授予单位发展规划和新增学位授权点申报指南,确定发展重点,引导区域内学位授予单位特色发展,切合需求,避免重复建设。

三是按照《办法》启动学位授权审核工作。按照《办法》规定的周期,定期开展新增学位授权审核工作和学位授权点动态调整工作,同步开展学术学位和专业学位授权审核,引导学位授予单位有序发展,优化人才培养结构。国务院学位委员会适时组织人员对各省学位授权审核工作进行督查,保证学位授权审核工作有序实施。

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